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證券公司 全球快播

來源: 2022-12-12 10:48:50


【資料圖】

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

2.證券公司的設(shè)立。證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。而且，如果證券公司需要設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或解散，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(二)證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍

1.證券公司的組織形式。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

標(biāo)簽： 證券公司
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